{"id":378,"date":"2014-03-04T23:23:59","date_gmt":"2014-03-04T21:23:59","guid":{"rendered":"http:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/abogados-y-prevencion-de-blanqueo-de-capitales-manual-basico\/"},"modified":"2014-03-04T23:23:59","modified_gmt":"2014-03-04T21:23:59","slug":"abogados-y-prevencion-de-blanqueo-de-capitales-manual-basico","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/abogados-y-prevencion-de-blanqueo-de-capitales-manual-basico\/","title":{"rendered":"Abogados y prevenci\u00f3n de blanqueo de capitales. Manual b\u00e1sico"},"content":{"rendered":"\"\"LANZAMIENTO SEGUNDA QUINCENA DE MARZO 2014

AUTOR: D. NIELSON S\u00c1NCHEZ STEWART
PR\u00d3LOGO DE DON. MIGUEL ABEL SOUTO

Lamentablemente los casos de abogados condenados por blanqueo no son una hip\u00f3tesis de laboratorio. En este sentido no puede calificarse de acci\u00f3n cotidiana o neutral, seg\u00fan la sentencia del Tribunal Supremo de 5 de diciembre de 2012, la conducta del letrado que no se limita al asesoramiento profesional<\/span>3<\/span>.<\/span><\/p>

Asimismo, existe un manifiesto peligro de que se instrumentalice a los abogados para el blanqueo de dinero, como pone de manifiesto el Grupo de Acci\u00f3n Financiera en un reciente informe sobre la vulnerabilidad de las pro- fesiones jur\u00eddicas para ser utilizadas por los blanqueadores<\/span>5 <\/span>y las posibilidades de comisi\u00f3n imprudente por los abogados del delito de blanqueo de dinero son ilimitadas<\/span>6<\/span>.<\/span><\/p>

As\u00ed las cosas, conviene que los abogados, individualmente o asociados como personas jur\u00eddicas, gestionen el riesgo, eval\u00faen y monitoricen el peligro de blanqueo respecto a sus clientes, mediante programas de cumplimiento o compliance programs<\/em><\/span>7<\/span>, que desempe\u00f1an un importante papel en la determi- naci\u00f3n de la responsabilidad criminal de las personas jur\u00eddicas<\/span>8<\/span>, aunque \u00abno bastar\u00e1\u00bb<\/span>9 <\/span>la mera existencia de un protocolo de buenas pr\u00e1cticas \u00abpara ate- nuar o excluir la responsabilidad de una persona jur\u00eddica o evitar la de ciertos obligados individuales\u00bb<\/span>10<\/span>.<\/span><\/p>

Por ello resulta evidente la necesidad de esta obra del letrado Se\u00f1or S\u00e1n- chez Stewart, la cual viene a colmar, cumplidamente, una laguna que exist\u00eda en nuestra literatura jur\u00eddica.<\/span><\/p>

\u00a0<\/p>

I\u0301NDICE<\/span><\/p>

CAPI\u0301TULO PRIMERO: ELEMENTOS ESENCIALES | 1.INTRODUCCIO\u0301N | 15<\/span><\/p>

2. A\u0301MBITO DE APLICACIO\u0301N DE LA LEY | 17 3.NORMATIVAAPLICABLE | 19<\/span><\/p>

4. CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES<\/span><\/p>

5. PRINCIPALES OBLIGACIONES DE QUIENES EJERCEN LA ABOGACI\u0301A | 23<\/span><\/p>

CAPI\u0301TULO SEGUNDO: DEBER DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE | 24 1.GENERALIDADES | 24<\/span><\/p>

2. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA | 26<\/span><\/p>

A. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA NORMALES | 26<\/span><\/p>

1. IDENTIFICACIO\u0301N FORMAL | 26<\/span><\/p>

IDENTIFICACIO\u0301N FORMAL DEL CLIENTE | 26<\/span><\/p>

IDENTIFICACIO\u0301N FORMAL DEL REPRESENTANTE | 28 IDENTIFICACIO\u0301N FORMAL DE LOS PARTI\u0301CIPES DE ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURI\u0301DICA | 28<\/span><\/p>

IDENTIFICACIO\u0301N FORMAL DE LA PARTE CONTRARIA | 29<\/span><\/p>

2. IDENTIFICACIO\u0301N DEL TITULAR REAL | 30<\/span><\/p>

3. PROPO\u0301SITO E I\u0301NDOLE DE LA RELACIO\u0301N DE NEGOCIOS | 33<\/span><\/p>

4. SEGUIMIENTO CONTINUO DE LA RELACIO\u0301N DE NEGOCIOS | 34<\/span><\/p>

B. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA SIMPLIFICADAS | 34 C. MEDIDAS DE DILIGENCIA REFORZADA | 38<\/span><\/p>

1. OPERACIONES NO PRESENCIALES | 39<\/span><\/p>

2. OTROS CASOS DE NECESARIA APLICACIO\u0301N DE MEDIDAS DE DILIGENCIA<\/span><\/p>

DEBIDA REFORZADA | 39<\/span><\/p>

3. PERSONAS CON RESPONSABILIDAD PU\u0301BLICA | 41<\/span><\/p>

4. ORIGEN DE LOS FONDOS | 44<\/span><\/p>

D. DISPOSICIONES COMUNES A LA DILIGENCIA DEBIDA | 46<\/span><\/p>

1. RIESGO DE REVELACIO\u0301N | 46<\/span><\/p>

2.APLICACIO\u0301N POR TERCEROS DE LAS MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBI-<\/span><\/p>

DA | 47<\/span><\/p>

3. RESPONSABILIDAD DEL SUJETO OBLIGADO | 49 4.SANCIONES | 49<\/span><\/p>

15<\/span><\/p>

| 20<\/span><\/p>

CAPI\u0301TULO TERCERO: OBLIGACIONES DE COMUNICACIO\u0301N Y COLABORA- CIO\u0301N | 51<\/span><\/p>

1. ANA\u0301LISIS DEL RIESGO | 51<\/span><\/p>

2. EXAMEN ESPECIAL DE OPERACIONES | 52<\/span><\/p>

3. COMUNICACIO\u0301N AL SERVICIO EJECUTIVO | 53<\/span><\/p>

4. COMUNICACIO\u0301N POR EMPLEADOS DEL SUJETO OBLIGADO | 59<\/span><\/p>

5. OBLIGACIO\u0301N DE COLABORACIO\u0301N CON EL SERVICIO EJECUTIVO | 60 6. COMUNICACIO\u0301N SISTEMA\u0301TICA | 61<\/span><\/p>

7. PROHIBICIO\u0301N DE REVELACIO\u0301N (TIPPING OFF) | 62<\/span><\/p>

8. EL BLANQUEO DE CAPITALES Y EL SECRETO PROFESIONAL | 63 A.GENERALIDADES | 63<\/span><\/p>

B. TRATAMIENTO DEL SECRETO PROFESIONAL EN LA LEY | 66<\/span><\/p>

C. CONCLUSIONES SOBRE EL SECRETO PROFESIONAL | 68<\/span><\/p>

D. SECRETO PROFESIONAL Y PROTECCIO\u0301N DE DATOS | 75<\/span><\/p>

CAPI\u0301TULO IV. OTRAS OBLIGACIONES QUE SE IMPONEN A TODOS LOS QUE EJERCEN LA ABOGACI\u0301A | 76<\/span><\/p>

1. ABSTENCIO\u0301N DE EJECUCIO\u0301N | 76<\/span><\/p>

2. CONSERVACIO\u0301N DE DOCUMENTOS | 77<\/span><\/p>

CAPI\u0301TULO V. MEDIDAS DE CONTROL INTERNO | 81<\/span><\/p>

1. APROBACIO\u0301N DE UNA POLI\u0301TICA DE ADMISIO\u0301N DE CLIENTES Y PRO- CEDIMIENTO EN MATERIA DE DILIGENCIA DEBIDA | 81<\/span><\/p>

2. DESIGNACIO\u0301N DE REPRESENTANTE | 82<\/span><\/p>

3. ESTABLECIMIENTO DE UN O\u0301RGANO DE CONTROL INTERNO | 85<\/span><\/p>

4. APROBACIO\u0301N DE UN MANUAL DE PREVENCIO\u0301N DEL BLANQUEO DE<\/span><\/p>

CAPITALES | 86<\/span><\/p>

5. EXAMEN EXTERNO | 88<\/span><\/p>

6. FORMACIO\u0301N DE EMPLEADOS | 89<\/span><\/p>

7. PROTECCIO\u0301N E IDONEIDAD DE EMPLEADOS,<\/span><\/p>

DIRECTIVOSYAGENTES | 91<\/span><\/p>

8. APLICACIO\u0301N DE POLI\u0301TICAS Y PROCEDIMIENTOS ADECUADOS PARA<\/span><\/p>

ASEGURAR ALTOS ESTA\u0301NDARES E\u0301TICOS EN LA CONTRATACIO\u0301N DE<\/span><\/p>

EMPLEADOS,DIRECTIVOSYAGENTES | 91 CONCLUSIONES | 93<\/span><\/p>

APE\u0301NDICE | 94<\/span><\/p>

\u00a0<\/p>

RECOMENDACIONES GENERALES A QUIENES EJERCEN LA ABOGACI\u0301A | 94 CATA\u0301LOGO DE OPERACIONES DE RIESGO QUE DEBEN SER OBJETO DE ES- PECIAL ANA\u0301LISIS (COR) | 98<\/span><\/p>

INFORME DE EVALUACIO\u0301N DEL RIESGO | 105<\/span><\/p>

MODELO DE HOJA DE ENCARGO PROFESIONAL | 107 MODELO DE MANUAL DE PREVENCIO\u0301N DE BLANQUEO DE CAPITALES | 111<\/span><\/p>

LEY 10\/2010, de 28 de abril, TEXTO CONSOLIDADO | 124 LEY 10\/2010, de 28 de abril, RELACIO\u0301N DE ARTICULOS | 124 CUADRO DE INFRACCIONES Y SANCIONES | 209 CUADRO COMPARATIVO ENTRE OPERACIONES<\/span><\/p>

Y RELACIO\u0301N DE NEGOCIOS | 211<\/span><\/p>

CATA\u0301LOGO EJEMPLIFICATIVO DE OPERACIONES DE RIESGO DE BLAN- QUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIO\u0301N DEL TERRORISMO | 213<\/span><\/p>
FICHA EDITORIAL DEL LIBRO<\/a>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

LANZAMIENTO SEGUNDA QUINCENA DE MARZO 2014AUTOR: D. NIELSON S\u00c1NCHEZ STEWARTPR\u00d3LOGO DE DON. MIGUEL ABEL SOUTO Lamentablemente los casos de abogados condenados por blanqueo no son una hip\u00f3tesis de laboratorio. En este sentido no puede calificarse de acci\u00f3n cotidiana o neutral, seg\u00fan la sentencia del Tribunal Supremo de 5 de diciembre de 2012, la conducta del […]<\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":376,"comment_status":"open","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[271],"tags":[59,109,108,107,106],"class_list":["post-378","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-nuestros-titulos","tag-abogados","tag-blanqueo","tag-capital","tag-capitales","tag-prevencion"],"rise-blocks_total_comments":0,"rise-blocks_categories":[{"term_id":271,"name":"Nuestros T\u00edtulos","slug":"nuestros-titulos","term_group":0,"term_taxonomy_id":271,"taxonomy":"category","description":"","parent":0,"count":14,"filter":"raw","cat_ID":271,"category_count":14,"category_description":"","cat_name":"Nuestros T\u00edtulos","category_nicename":"nuestros-titulos","category_parent":0}],"rise-blocks_excerpt":"LANZAMIENTO SEGUNDA QUINCENA DE MARZO 2014AUTOR: D. NIELSON S\u00c1NCHEZ STEWARTPR\u00d3LOGO DE DON. MIGUEL ABEL SOUTO Lamentablemente los casos de abogados condenados por blanqueo no son una hip\u00f3tesis de laboratorio. En este sentido no puede calificarse de acci\u00f3n cotidiana o neutral, seg\u00fan la sentencia del Tribunal Supremo de 5 de diciembre de 2012, la conducta del letrado que no se limita..","_links":{"self":[{"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/378","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=378"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/378\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/media\/376"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=378"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=378"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/ley57.com\/ley57editorial\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=378"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}